5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范围 审核范围规定了（le）接受审（shěn）核的（de）内容和区域，包括实（shí）际位置，或组织的（de）活动及报（bào）告方式等。审核（hé）范围（wéi）是由委（wěi）托方和审核组长决定的。在（zài）决定审核（hé）范围时，通常还应（yīng）征（zhēng）求（qiú）受（shòu）审（shěn）核方的意见。审（shěn）核范（fàn）围决定后（hòu），如需进行更改，须（xū）由（yóu）委（wěi）托方和审核组长（zhǎng）共同（tóng）认可（kě）。供（gòng）审（shěn）核使（shǐ）用的资源（yuán）应能满足审核范围的需要。

5.1.2 文件预审（shěn） 在审核过程开始（shǐ）时，审核组（zǔ）长应审阅（yuè）该组织的文件（jiàn），如环境（jìng）方针陈述、实（shí）施方案（àn）、记录或为实现EMS要求所编制的手册。其（qí）间应充分利用关于被审核（hé）组织的背景资料。如（rú）果认为（wéi）用于实施（shī）审核的（de）文件不够充足（zú），应通知委托方。在得到委托（tuō）方的进一（yī）步指（zhǐ）示之前，不应再进而消耗资源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核计划 审核计划（huá）的制定，应保证其灵活性，使之能根据审核中得到的（de）信息调（diào）整重点，并（bìng）保证（zhèng）资源的有效利用。视情况需要，计划应（yīng）包括（kuò）：
(a) 审核（hé）目的（de）与范围；
(b) 审（shěn）核准则；
(c) 受审核方有（yǒu）待审核的建（jiàn）制（zhì）单位和（hé）职能部（bù）门名称； 
(d) 受审（shěn）核方（fāng）组织（zhī）中（zhōng）对其（qí）EMS负有直（zhí）接重大责任的职能部门（mén）和（或（huò））人（rén）员（yuán）名单； 
(e) 确定受（shòu）审（shěn）核方EMS中应予重点审（shěn）核的要素； 
(f) 对受（shòu）审（shěn）核（hé）方EMS中（zhōng）有待审核的要素的审（shěn）核程序； 
(g) 审核的工作语言和报告语（yǔ）言； 
(h) 引（yǐn）用文件清（qīng）单； 
(i) 主要（yào）审核活（huó）动的预定时间和起止（zhǐ）日期：
(j) 进行审核（hé）的日期和地（dì）点；
(k) 审核组成员（yuán）名（míng）单；
(l) 与受审核方管理者（zhě）举行会议的日程（chéng）表；
(m) 保（bǎo）密要求；
(n) 报告（gào）的内容（róng）和格式，审核报告的（de）预计签发（fā）和分发日期（qī）；
(o) 文件留存要求。 应将（jiāng）审核计划传达委托方、审核员和受（shòu）审（shěn）核方，并（bìng）由（yóu）委托方审阅批准。如果（guǒ）受审核（hé）方对审（shěn）核计划中（zhōng）的任何内容（róng）有异议，应（yīng）通知审（shěn）核组长（zhǎng）。应（yīng）在实施审核之前在审核组长、受审（shěn）核方和委（wěi）托方之（zhī）间进行磋商解决分歧。对（duì）审核（hé）计划（huá）的任（rèn）何改动均应（yīng）在开始审核前或审（shěn）核过程中取得所涉及的（de）各方的同意。

5.2.2 审（shěn）核（hé）组任（rèn）务分配 应根据需（xū）要（yào），对每个审核组成员落实其负责审核的具体EMS要素、职能或活动，并指示其所应（yīng）遵循（xún）的审核程序。任务的分配应（yīng）由审核组（zǔ）长与所涉及的审核组成员共（gòng）同商（shāng）定。在审核期间，为（wéi）了更好（hǎo）地实现审核目的，审核组（zǔ）长可对（duì）任务分配作（zuò）出变更。

5.2.3 工作文件 为便利审（shěn）核工作的开展（zhǎn），所须提供的工作文件可包括：
(a) 记录审核证据（jù）和审核发现的表（biǎo）格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的（de）程序和检查清单； 
(c) 会议记录。 工作文件至（zhì）少应保（bǎo）留到审核结束；审核组成员应保（bǎo）护好机密信息（xī）和产（chǎn）权信息。

5.3 审核的实施（shī）

5.3.1 首次会（huì）议 应召集首次会议，其目（mù）的是（shì）：
(a) 向受审核方管理者介绍审核组成员； 
(b) 确认审核（hé）范（fàn）围、目的和计划（huá），共同认可审（shěn）核（hé）进度表； 
(c) 简要介绍审核中采用的方法和（hé）程序；
(d) 在审（shěn）核组和受审核方（fāng）之间建立正式（shì）联络渠（qú）道； 
(e) 确认已（yǐ）具备审核组所需的资源（yuán）与（yǔ）设（shè）备； 
(f) 确认末（mò）次（cì）会议的日（rì）期（qī）和时（shí）间（jiān）； 
(g) 促进（jìn）受审核方的参与； 
(h) 对审核组现场安全和应急程序的审查。

5.3.2 收集审核（hé）证（zhèng）据 应收集充（chōng）足的证（zhèng）据，以便（biàn）判定受审核（hé）方的ＥＭＳ是否合（hé）乎ＥＭＳ审（shěn）核（hé）准则。应通过面谈，文件（jiàn）审阅和（hé）对活（huó）动与状况的观察来收集证据（jù）。应对不符合（hé）EMS审核准则的表现（行为）作出记录。应（yīng）利用从独立（lì）来源（如观察（chá）、记录和现有（yǒu）的测试结果等）取得（dé）的支持信息（xī），对来（lái）自面谈的（de）信息加以（yǐ）验证（zhèng）。无法验证的信息应予标明。审查组应对受（shòu）审核方EMS活动（dòng）中采样方案的根据和确（què）保采样与测量过程有效质量（liàng）控（kòng）制的程序进行审查。

5.3.3 审核发现（xiàn） 审核组应对所有审核证据进行评（píng）审，以确定EMS在哪（nǎ）些方（fāng）面不符合审核准则。应（yīng）确保（bǎo）将（jiāng）关于不符合的审核（hé）发现清（qīng）晰、明确地形成文件，并以审核证据作（zuò）为依据（jù）。应（yīng）与受审核方（fāng）的有关（guān）负（fù）责人共同评议审（shěn）核（hé）发（fā）现，以（yǐ）确认所有造（zào）成（chéng）不（bú）符合的事实基（jī）础。注:在商定的范围内,也可将（jiāng）关于符（fú）合的审核发（fā）现详细载入文（wén）件（jiàn），但应注意避免jue对保证的含意。

5.3.4 末次（cì）会议（yì） 在收集（jí）证（zhèng）据阶段（duàn）结束之后，编写审核报告之前，审核（hé）组应与受审核方的管理者（zhě）和（hé）受（shòu）审（shěn）核部门的负责人举行会议，其主（zhǔ）要目的是向受（shòu）审核（hé）方介绍审核发现，能使他们清楚地理解和认（rèn）识审核发现的事实根据。如果（guǒ）可能，应在审（shěn）核组长签发报（bào）告之前解决意见分歧。关于审核发（fā）现的重要性和措辞（cí）的最终决定（dìng）权属于审核组长，无论委托方（fāng）和（hé）受审（shěn）核（hé）方是否（fǒu）持有（yǒu）异议。

5.3.5 审核报告（gào）与文件留存

5.3.5.1 审（shěn）核报告的编写（xiě） 审核报（bào）告（gào）是在审（shěn）核组长指导下编写的，审核组长对审核报告（gào）的（de）准确性和（hé）完（wán）备性负责。审核报告涉及的项目应为审核计划中所确定的。如果编（biān）写过程中希（xī）望（wàng）加以变动，应（yīng）取得有关各（gè）方的一（yī）致同意（yì）。

5.3.5.2 报（bào）告内容 审（shěn）核报告应（yīng）由审核组（zǔ）长（zhǎng）注明签发（fā）日期并署名，审核报告应（yīng）包含审核发现或其（qí）概（gài）要，并辅以（yǐ）支持证据。根据审核组长和（hé）委托方（fāng）的协（xié）议，报告中还可（kě）包含不列内（nèi）容：
(a) 受审核方（fāng）和委托方的名（míng）称； 
(b) 商定（dìng）的审核（hé）目标、范围和计划； 
(c) 商定的审核准则，包括（kuò）审核中引用文件的（de）清单； 
(d) 审核持续的时间（jiān）和进行审核的日期； 
(e) 参与审（shěn）核的受审核方代表名单； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对报告内（nèi）容保（bǎo）密性质的声明； 
(h) 审核报告分发单位名单；
(i) 关于审（shěn）核过程（chéng）的简要（yào）说明（míng），包（bāo）括所遇到的障碍；
(j) 审（shěn）核结论（lùn），如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核（hé）准则的符合情况；--体系（xì）是否得到了正确的实施（shī）和保持；--内部管理评审过程是否足以确（què）保ＥＭＳ的持续适用（yòng）性与有（yǒu）效性。

5.3.5.3 报告的分（fèn）发 审核报告由审核（hé）组长（zhǎng）提交委托方（fāng）。分发范围由委托（tuō）方根据审核计划决定。除非委托方特别（bié）禁（jìn）止，受（shòu）审核方应收（shōu）到一份审核（hé）报告的副本。向受审（shěn）核组（zǔ）织外分发须取得它的同意。委（wěi）托方对审（shěn）核（hé）报告拥有du家所有权，审核员和收到审核报告的（de）其他各方都应注意保守（shǒu）机密。审核报告应（yīng）根（gēn）据审核计划在约定时限内签（qiān）发。如不能按时签发，须事先将延（yán）误的（de）原因通（tōng）知委托方和受（shòu）审（shěn）核方，并确定新的签发（fā）日期。

5.3.5.4 文（wén）件留存（cún） 与审核有关的所有的工（gōng）作文件和（hé）草稿以（yǐ）及zui终（zhōng）报告（gào）都应（yīng）根据委托方、审核（hé）组长（zhǎng）和受审（shěn）核方间的（de）协议（yì）及其他有（yǒu）关要求予以留存。

5.4 审核结束 审核计划规定的活动一旦完（wán）成，审（shěn）核即告结束。附（fù）录A（提（tí）示的（de）附录）文（wén）献目录（1） ISO 14050,环境管理--术（shù）语与定义